基金从业法律法规章节构成
基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》的教材内容共分为13章，涵盖基金行业的基本法规、运作规范及职业道德要求。以下是具体章节名称及核心内容概览：
| 章节序号 | 章节名称 | 核心内容 |
|---|---|---|
| 第1章 | 金融市场、资产管理与投资基金 | 金融市场体系、资产管理行业特征、投资基金分类 |
| 第2章 | 证券投资基金概述 | 基金的定义、特点、参与主体及运作方式 |
| 第3章 | 证券投资基金的类型 | 股票基金、债券基金、ETF等分类及特点 |
| 第4章 | 证券投资基金的监管 | 监管机构、法律法规体系及行业自律规则 |
| 第5章 | 基金职业道德 | 从业人员职业道德规范与行为准则 |
| 第6章 | 基金的募集、交易与登记 | 基金募集流程、申购赎回机制及登记结算 |
| 第7章 | 基金的信息披露 | 信息披露要求、内容及法律责任 |
| 第8章 | 基金客户和销售机构 | 客户服务规范、销售机构资质及行为管理 |
| 第9章 | 基金销售行为规范及信息管理 | 宣传推介材料合规性、销售费用及客户信息保护 |
| 第10章 | 基金客户服务 | 客户服务流程、投诉处理及投资者教育 |
| 第11章 | 基金管理人公司治理和风险管理 | 内控制度、风险管理制度及合规管理 |
| 第12章 | 基金管理人的内部控制 | 内部控制目标、原则及措施 |
| 第13章 | 基金管理人的合规管理 | 合规管理职责、风险识别及违规处理 |
重点章节分析
- 第4章、第11-13章：涉及监管与合规，占考试分值较高，需重点关注法规条文和案例应用。
- 第6-7章：基金运作流程和信息披露是实务操作的核心，需掌握细节要求。
- 第5章、第8-10章：职业道德与客户服务部分强调行为规范，考试中常以情景题形式出现。
学习建议
结合教材与真题练习，优先掌握高频考点章节（如第4、6、7、11章），并通过案例理解法规的实际应用。
